Kapitalforvaltning

Syddansk Universitet

Udbuddet vedrører en Kontrakt på levering af kapitalforvaltning. Ordregiver har gennem en årrække opbygget en finansiel reserve i form af værdipapirer og likvider, som er blevet forvaltet af eksterne kapitalforvaltere. Ordregiver ønsker at undersøge markedet for kapitalforvaltningsydelser og sætter hermed kapitalforvaltning i udbud. Formålet med udbuddet er at sikre bedst muligt afkast i forhold til den anlagte risikoprofil i den til enhver tid gældende Investeringspolitik - www.sdu.dk/da/om-sdu/organisationen/investeringspolitik, vedrørende anbringelse af universitetets overskydende midler. Det er derfor afgørende for Ordregiver, at Tilbudsgiverne i deres tilbud fokuserer på de krav, Ordregiver har. De frie midler, som ønskes forvaltet, udgør i dag ca. DKK 450 mio. Initialt vil Kapi-talforvalterne skulle forvalte en portefølje på ca. DKK 200 - 300 mio. hver. De vindende Tilbudsgivere overtager i den forbindelse Ordregivers eksisterende porteføljer fra de nuværende kapitalforvalte-re. De realiserede afkast og udtrækninger forudsættes geninvesteret løbende.

Deadline

Fristen for modtagelse af bud var på 2024-11-05. Indkøbet blev offentliggjort på 2024-09-30.

Leverandører

Følgende leverandører er nævnt i tildelingsbeslutninger eller andre indkøbsdokumenter:

• Jyske Bank A/S
• Sydbank A/S

Hvem?

• Syddansk Universitet

Hvad?

• Bank- og investeringstjenesteydelser › Forvaltning af kapitalmarkeder

Hvor?

Indkøbshistorik

Dato	Dokument
2024-09-30	Udbudsbekendtgørelse
2025-01-14	Bekendtgørelse om indgåede kontrakter

Udbudsbekendtgørelse (2024-09-30)
Objekt
Omfanget af udbuddet
Titel: Kapitalforvaltning
Referencenummer: 343549
Kort beskrivelse:

Kontrakttype: Tjenesteydelser
Produkter/tjenester: Forvaltning af kapitalmarkeder 📦
Beskrivelse
Intern ID: 343549
Land: Danmark 🇩🇰
Sted for udførelsen: Fyn 🏙️
Varighed
Startdato: 2024-12-15 📅
Slutdato: 2029-05-31 📅
Beskrivelse
Højeste antal fornyelser: 2
Oplysninger om valgmuligheder
Indstillinger ✅
Beskrivelse af mulighederne: Mulighed for forlængelse i 2 x 24 måneder
Kriterier for tildeling
Kvalitetskriterium (navn): Kvalitet: Ved vurderingen af kriteriet Kvalitet vil der blive lagt vægt på: • Tilbudsgivers tilbudte investeringsproces og de oplyste investeringsstrategier. Der vil her blive lagt vægt på argumentationen bag anvendelsen af de foreslåede investeringsprocesser og – strategier i forhold til risiko-/afkastprofilen på den portefølje, som Tilbudsgiver foreslår i sit tilbud. I tillæg hertil vil der blive lagt vægt på, hvilke værdier de valgte investeringsstrategier forventes at skabe for Ordregiver • Hvorledes Tilbudsgiver vil sikre handel til bedst mulig pris • Redegørelse for de modeller og analyser, som Tilbudsgiver anvender i forbindelse med porteføljepleje, herunder Tilbudsgivers redegørelse for, hvilke vægtningskriterier Tilbudsgiver lægger til grund i porteføljesammensætningen • Hvilke processer Tilbudsgiver opererer med i forbindelse med implementering af ændringer i investeringspolitikken. • Tilbudsgiver skal med baggrund i den foreslåede porteføljesammensætning komme med forslag til relevante benchmarks, som kan anvendes over for alle fremtidige kapitalforvaltere ved måling af afkast • Tilbudsgivers viden om bæredygtige investeringer i relation til den udbudte kontrakt Vurderingen foretages på baggrund af Tilbudsgivers udfyldelse af Bilag 3 – Løsningsbeskrivelse. Tilbudsgiver skal desuden vedlægge et eksempel på en bæredygtighedsrapport. Det vægter positivt, hvis rapporten er overskuelig og indeholder yderligere oplysninger end de i kravspecifikationen nævnte.
Kvalitetskriterium (vægtning): 35
Kvalitetskriterium (navn): Risikovurdering og afkastforventninger: Ved vurdering af kriteriet Risikovurdering og afkastforventninger vil der blive lagt vægt på: • Hvordan Tilbudsgiver ved brug af relevante metoder og modeller måler og styrer risiko i forbindelse med porteføljeplejen (og i forlængelse heraf de anvendte backupprocedurer) samt oplæg til afrapportering. • Tilbudsgivers foreslåede porteføljesammensætning. Tilbudsgiver skal dokumentere evnen til at producere absolut afkast inden for rammerne i investeringspolitikken, de opstillede principper for ansvarlige investeringer (PRI) og de anførte varighedsmål for de respektive porteføljer • Redegørelse for de fremtidige performanceforventninger på ét og to års sigt samt sammenligningstal for afkast og risiko for de seneste tre år for en portefølje, som risikomæssigt svarer til den. Tilbudsgiver vil sammensætte til Ordregiver • Tilbudsgivers angivelse af Information Ratio på en portefølje, der indeholder de i investeringspolitikken fastlagte investeringsaktiver og rammer for investeringsomfang • Tilbudsgivers beskrivelse af de specifikke risk management- og compliance-procedurer, som er relevante for dette mandat Vurdering foretages på baggrund af Tilbudsgivers udfyldelse af Bilag 3 – Løsningsbeskrivelse
Kvalitetskriterium (vægtning): 30
Pris ✅
Pris (justeringskoefficient): 30
Kvalitetskriterium (navn): Service: • Ved vurderingen af kriteriet Service vil der blive lagt vægt på: • Muligheden for løbende rådgivning og ekstra rapportering eller levering af anden supplerende information • Hvorledes Tilbudsgiver vil sikre den tilstrækkelige kvalitet i den løbende rapportering til Ordregiver • Mulighed for at modtage portefølje opgørelse (bogføringsgrundlag) i Excel • De processer og tidsrammer, som Tilbudsgiver opererer med i forbindelse med implementering af vedtagne ændringer i Ordregivers investeringspolitik • Estimeret behandlingstid for eventuelle henvendelser og forespørgsler • Muligheder for assistance uden for åbningstid Vurderingen foretages på baggrund af Tilbudsgivers udfyldelse af Bilag 3 – Løsningsbeskrivelse
Kvalitetskriterium (vægtning): 5
Titel
Partiets identifikationsnummer: LOT-0000

Procedure
Type af procedure
Åben procedure ✅
Retsgrundlag: Direktiv 2014/24/EU
Administrative oplysninger
Frist for modtagelse af bud eller ansøgninger om deltagelse: 2024-11-05 10:00:00 📅
Sprog, på hvilke bud eller ansøgninger om deltagelse kan indgives: dansk 🗣️
Minimumsfrist, inden for hvilken tilbudsgiveren skal opretholde tilbuddet: 6 måneder
Udbudsbetingelser
Elektronisk fakturering: Påkrævet
Der vil blive anvendt elektronisk betaling ✅
Kriterier for tildeling
Vægtningstype: Vægtning (procentdel, præcis)

Juridiske, økonomiske, finansielle og tekniske oplysninger
Økonomisk og finansiel stilling
Liste og kortfattet beskrivelse af udvælgelseskriterier:

Øvrige økonomiske og finansielle krav: Tilhørsforhold: Hvis Tilbudsgiver er et datterselskab i en finanskoncern, skal moderselskabet garantere for TIlbudsgiver, herunder for eventuelle tab som følge af fejl begået af Tilbudsgiver. Det skal beskrives, hvorledes Tilbudsgiver eventuelt er tilknyttet et moderskelskab, eventuelt som filial. Tilbudsgiver skal leve op til GIPS-standarderne (Global Investment Performance Standards) Tilbudsgiver skal være et systemisk vigtig finansielt institut (SIFI)

Teknisk og faglig kompetence

For så vidt angår tjenesteydelseskontrakter: udførelse af tjenesteydelser af den anførte type: Tilbudsgiver skal anføre virksomhedens betydeligste tilsvarende tjenesteydelser, i form af relevante porteføljeforvaltningsopgaver, der er udført de seneste tre år, samt performance og handelsfrekvens. På baggrund af Tilbudsgivers angivne oplysninger skal det være muligt at vurdere om følgende mindstekrav er opfyldt: - At Tilbudsgiver gennem de seneste tre år har forvaltet en portefølje omfattende de i SDU’s investeringspolitik angivne typer af investeringsaktiver. - At Tilbudsgiver gennem de seneste tre år kan påvise erfaring med kapitalforvaltning af enkeltmandater på henholdsvis DKK 300 mio. og DKK 500 mio.

Uddannelsesmæssige og faglige kvalifikationer: Tilbudsgiver skal anføre oplysninger om de uddannelsesmæssige og faglige kvalifikationer på den eller de personer, der er ansvarlige for udførelsen af tjenesteydelserne. På baggrund af Tilbudsgivers angivne oplysninger skal det være muligt at vurdere om følgende mindstekrav er opfyldt: - At de medarbejdere der vil blive tilknyttet opgaven har minimum tre års erfaring inden for kvalitetskontrol af kapitalforvaltning - At de medarbejdere der vil blive tilknyttet opgaven har en relevant økonomisk og finansiel uddannelsesmæssig baggrund samt minimum tre års erfaring med kapitalforvaltning.

Betingelser for deltagelse
Liste og kortfattet beskrivelse af betingelserne: Ikke anvendt
De vigtigste finansieringsbetingelser og betalingsordninger og/eller henvisning til de relevante bestemmelser, der regulerer dem: _DEFAULT_VALUE_CHANGE_ME_
Udelukkelsesgrund:

Betaling af skatter og afgifter

Betaling af socialsikringsbidrag

Børnearbejde og andre former for menneskehandel

+ 12 mere

Deltagelse i en kriminel organisation

Direkte eller indirekte involvering i forberedelsen af denne udbudsprocedure

Har afgivet urigtige oplysninger eller tilbageholdt oplysninger, som ikke var i stand til at fremlægge de krævede dokumenter og indhentet fortrolige oplysninger i forbindelse med denne procedure

Hvidvaskning af penge eller finansiering af terrorisme

Insolvens

Interessekonflikt som følge af deltagelse i udbudsproceduren

Konkurs

Korruption

Rent nationale udelukkelsesgrunde

Skyldig i alvorlige forsømmelser i forbindelse med udøvelsen af erhvervet

Svig

Terrorhandlinger eller strafbare handlinger med forbindelse til terroraktivitet

Beskrivelse af udelukkelsesgrunde:

En ansøger eller tilbudsgiver vil blive udelukket fra deltagelse i udbudsproceduren, hvis ansøgeren eller tilbudsgiveren er erklæret konkurs eller er under insolvens- eller likvidationsbehandling, hvis dennes aktiver administreres af en kurator eller af retten, hvis denne er under tvangsakkord, hvis dennes erhvervsvirksomhed er blevet indstillet eller denne befinder sig i en lignende situation i henhold til en tilsvarende procedure, der er fastsat i national lovgivning, hvor ansøgeren eller tilbudsgiveren er hjemhørende. Dokumentation: i overensstemmelse med udbudslovens §§ 152-153.

En ordregiver skal udelukke en ansøger eller en tilbudsgiver fra deltagelse i en udbudsprocedure, når ordregiveren kan påvise, at…

… ansøgeren eller tilbudsgiveren i forbindelse med udøvelsen af sit erhverv har begået alvorlige forsømmelser, der sår tvivl om ansøgerens eller tilbudsgiverens integritet. Dokumentation: Ordregiver er berettiget til at indhente relevant dokumentation for hvorvidt ansøger eller tilbudsgiver befinder sig i en situation som kan medføre udelukkelse i medfør af nærværende udelukkelsesgrund.

… en interessekonflikt, jf. udbudslovens § 24, nr. 18, i forhold til det pågældende udbud ikke kan afhjælpes effektivt med mindre indgribende foranstaltninger. Dokumentation: Ordregiver er berettiget til at indhente relevant dokumentation for hvorvidt ansøger eller tilbudsgiver befinder sig i en situation som kan medføre udelukkelse i medfør af nærværende udelukkelsesgrund.

… en konkurrencefordrejning som omhandlet i udbudslovens § 39 som følge af den forudgående inddragelse af de økonomiske aktører i forberedelsen af udbudsproceduren i forhold til det pågældende udbud ikke kan afhjælpes med mindre indgribende foranstaltninger. Dokumentation: Ordregiver er berettiget til at indhente relevant dokumentation for hvorvidt ansøger eller tilbudsgiver befinder sig i en situation som kan medføre udelukkelse i medfør af nærværende udelukkelsesgrund.

… ansøgeren eller tilbudsgiveren i det pågældende udbud har givet groft urigtige oplysninger, har tilbageholdt oplysninger eller ikke er i stand til at fremsende supplerende dokumenter vedrørende udelukkelsesgrundene i udbudslovens § 135, stk. 1 eller 3, og, hvis det er relevant, i udbudslovens § 137, stk. 1, nr. 2 eller 6, de fastsatte minimumskrav til egnethed i udbudslovens §§ 140-144 eller udvælgelsen i § 145. Dokumentation: Ordregiver er berettiget til at indhente relevant dokumentation for hvorvidt ansøger eller tilbudsgiver befinder sig i en situation som kan medføre udelukkelse i medfør af nærværende udelukkelsesgrund.

Udbudslovens § 134 a finder anvendelse, hvorfor en ordregiver skal udelukke en ansøger eller tilbudsgiver fra deltagelse i en udbudsprocedure, hvis ansøgeren eller tilbudsgiveren er etableret i et land, der er optaget på EU-listen over ikkesamarbejdsvillige skattejurisdiktioner og ikke har tiltrådt WTO’s Government Procurement Agreement eller øvrige handelsaftaler, der forpligter Danmark til at åbne markedet for offentlige kontrakter for tilbudsgivere etableret i det pågældende land. Udbudslovens § 134 a, Stk. 2: § 135, stk. 6, finder tilsvarende anvendelse på situationer omfattet af stk. 1. Dokumentation: Ordregiver er berettiget til at indhente relevant dokumentation for hvorvidt ansøger eller tilbudsgiver befinder sig i en situation som kan medføre udelukkelse i medfør af nærværende udelukkelsesgrund.

En ordregiver skal udelukke en ansøger eller tilbudsgiver fra deltagelse i en udbudsprocedure, hvis ansøgeren eller tilbudsgiveren ved endelig dom er dømt eller har vedtaget bødeforlæg for terrorhandlinger eller strafbare handlinger med forbindelse til terroraktivitet som defineret i henholdsvis artikel 1, 3 og 4 i Rådets rammeafgørelse 2002/475/RIA af 13. juni 2002 om bekæmpelse af terrorisme (EU-Tidende 2002, nr. L 164, side 3) som ændret ved Rådets rammeafgørelse 2008/919/RIA af 28. november 2008 om ændring af rammeafgørelse 2002/475/RIA om bekæmpelse af terrorisme (EU-Tidende 2008, nr. L 330, side 21). Dokumentation: i overensstemmelse med udbudslovens §§ 152-153

Ordregiveren skal udelukke en ansøger eller en tilbudsgiver, der har ubetalt forfalden gæld på 100.000 kr. eller derover til offentlige myndigheder vedrørende skatter, afgifter eller bidrag til sociale sikringsordninger i henhold til dansk lovgivning eller lovgivningen i det land, hvor ansøgeren eller tilbudsgiveren er etableret. Dokumentation: i overensstemmelse med udbudslovens §§ 152-153.

En ordregiver skal udelukke en ansøger eller tilbudsgiver fra deltagelse i en udbudsprocedure, hvis ansøgeren eller tilbudsgiveren ved endelig dom er dømt eller har vedtaget bødeforlæg for…

… handlinger begået som led i en kriminel organisation som defineret i artikel 2 i Rådets rammeafgørelse 2008/841/RIA af 24. oktober 2008 (EU-Tidende 2008, nr. L 300, side 42). Dokumentation: i overensstemmelse med udbudslovens §§ 152-153.

… hvidvaskning af penge eller finansiering af terrorisme som defineret i artikel 1 i Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2005/60/EF af 26. oktober 2005 om forebyggende foranstaltninger mod anvendelse af det finansielle system til hvidvaskning af penge og finansiering af terrorisme (EU-Tidende 2005, nr. L 309, side 15). Dokumentation: i overensstemmelse med udbudslovens §§ 152-153.

… svig som omhandlet i artikel 1 i konventionen om beskyttelse af De Europæiske Fællesskabers finansielle interesser. Dokumentation: i overensstemmelse med udbudslovens §§ 152-153.

… overtrædelse af straffelovens § 262 a eller, for så vidt angår en dom fra et andet land angående børnearbejde og andre former for menneskehandel som defineret i artikel 2 i Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2011/36/EU af 5. april 2011 om forebyggelse og bekæmpelse af menneskehandel og beskyttelse af ofrene herfor, og om erstatning af Rådets rammeafgørelse 2002/629/RIA (EU-Tidende 2011, nr. L 101, side 1). Dokumentation: i overensstemmelse med udbudslovens §§ 152-153.

… bestikkelse som defineret i artikel 3 i konventionen om bekæmpelse af bestikkelse, som involverer tjenestemænd ved De Europæiske Fællesskaber eller i Den Europæiske Unions medlemsstater, og artikel 2, stk. 1, i Rådets rammeafgørelse 2003/568/RIA af 22. juli 2003 om bekæmpelse af bestikkelse i den private sektor (EU-Tidende 2003, nr. L 192, side 54) og bestikkelse som defineret i den nationale ret i ansøgerens eller tilbudsgiverens medlemsstat eller hjemland eller i det land, hvor ansøgeren eller tilbudsgiveren er etableret. Dokumentation: i overensstemmelse med udbudslovens §§ 152-153.

Ordregivende myndighed
Navn og adresser
Navn: Syddansk Universitet
Nationalt registreringsnummer: 29283958
Postadresse: Campusvej 55
Postnummer: 5230
Postby: Odense M
Region: Fyn 🏙️
Land: Danmark 🇩🇰
Enhed: Susanne Hansen
E-mail: sush@sdu.dk 📧
Telefon: 65509157 📞
URL: https://www.sdu.dk/ 🌏
Den ordregivende myndigheds type
Offentligretligt organ
Hovedaktivitet
Uddannelse
Kommunikation
URL til dokumenter: https://www.comdia.com/sdu/tenderinformationshow.aspx?Id=343549 🌏
URL for deltagelse: https://www.comdia.com/sdu/tenderinformationshow.aspx?Id=343549 🌏
Elektronisk indgivelse: Påkrævet

Supplerende oplysninger
Gennemgå organ
Navn: Klagenævnet for Udbud
Nationalt registreringsnummer: 37795526
Postadresse: Nævnenes Hus, Toldboden 2
Postnummer: 8800
Postby: Viborg
Region: Vestjylland 🏙️
Land: Danmark 🇩🇰
E-mail: klfu@naevneneshus.dk 📧
Telefon: +45 7240 5600 📞
URL: http://www.klfu.dk 🌏
Tjeneste, hvorfra der kan indhentes oplysninger om klageproceduren
Navn: Konkurrence- og Forbrugerstyrelsen
Nationalt registreringsnummer: 10294819
Postadresse: Carl Jacobsens Vej 35
Postnummer: 2500
Postby: Valby
Region: Københavns omegn 🏙️
E-mail: kfst@kfst.dk 📧
Telefon: +45 4171 5000 📞
URL: https://www.kfst.dk/ 🌏
Gennemgangsprocedure
Præcise oplysninger om fristerne for gennemgangsprocedurer:

I henhold til lov om Klagenævnet for Udbud m.v. (loven kan hentes på www.retsinformation.dk), gælder følgende frister for indgivelse af klage: Klage over ikke at være blevet udvalgt skal være indgivet til Klagenævnet for Udbud inden 20 kalenderdage, jf.lovens § 7, stk. 1, fra dagen efter afsendelse af en underretning til de berørte ansøgere om, hvem der er blevet udvalgt, når underretningen er ledsaget af en begrundelse for beslutningen i overensstemmelse med lovens §2, stk. 1, nr. 1, og udbudslovens § 171, stk. 2. I andre situationer skal klage over udbud, jf.lovens § 7, stk. 2, være indgivet til Klagenævnet for Udbud inden: 1) 45 kalenderdage efter at ordregiveren har offentliggjort en bekendtgørelse i Den Europæiske Unions Tidende om, at ordregiveren har indgået en kontrakt.Fristen regnes fra dagen efter den dag, hvor bekendtgørelsen er blevet offentliggjort. 2) 20 kalenderdage regnet fra dagen efter at ordregiveren har meddelt sin beslutning, jf.udbudslovens § 185, stk. 2. Senest samtidig med at en klage indgives til Klagenævnet for Udbud, skal klageren skriftligt underrette ordregiveren om, at klage indgives til Klagenævnet for Udbud, og om hvorvidt klagen er indgivet i standstill - perioden, jf.lovens § 6, stk. 4.I tilfælde hvor klagen ikke er indgivet i standstill - perioden, skal klageren tillige angive, hvorvidt der begæres opsættende virkning af klagen, jf.lovens § 12, stk. 1. Klagenævnet for Udbuds e-mailadresse er angivet i punkt VI.4.1). Klagenævnet for Udbuds klagevejledning kan findes på: www.erhvervsstyrelsen.dk.

Oplysninger om elektroniske arbejdsgange
Elektronisk fakturering vil blive accepteret
Kilde: OJS 2024/S 192-591757 (2024-09-30)

Bekendtgørelse om indgåede kontrakter (2025-01-14)
Objekt
Omfanget af udbuddet
Samlet værdi af indkøbsaftalen (ekskl. moms): 5 000 000 DKK 💰

Tildeling af kontrakt
Der tildeles en kontrakt/et parti ✅
Partiets identifikationsnummer: LOT-0000
Kontraktnummer: 80905
Dato for indgåelse af kontrakten: 2024-12-15 📅
Titel: Kapitalforvaltning / SYDBANK A/S
Oplysninger om udbud
Antal modtagne bud: 2
Antal bud, der er modtaget ad elektronisk vej: 2
Antal modtagne bud fra SMV'er: 0
Antal modtagne bud fra bydende fra lande uden for EU: 0
Antal modtagne bud fra tilbudsgivere fra andre EU-medlemsstater: 0
Tilbud – Identifikator: 80905
ID for delkontrakt eller gruppe af delkontrakter: LOT-0000
Navn på tilbudsgiver: Sydbank a/s
Navn og adresse på kontrahenten
Navn: Sydbank a/s
Nationalt registreringsnummer: 12626509
Postadresse: Peberlyk 4
Postnummer: 6200
Postby: Aabenraa
Region: Sydjylland 🏙️
Land: Danmark 🇩🇰
E-mail: mads.s.petersen@sydbank.dk 📧
Telefon: 51357727 📞
Tilbud – Identifikator: 80931
Oplysninger om udbud
Navn på tilbudsgiver: Jyske bank a/s
Navn og adresse på kontrahenten
Navn: Jyske bank a/s
Nationalt registreringsnummer: 17616617
Postadresse: Vestergade 8 - 16
Postnummer: 8600
Postby: Silkeborg
Region: Østjylland 🏙️
E-mail: vien@jyskebank.dk 📧
Telefon: 89892355 📞
Kilde: OJS 2025/S 010-027299 (2025-01-14)

Nye indkøb inden for beslægtede kategorier 🆕

Finansielle tjenester og forsikringstjenester (12 nye indkøb)

Bank- og investeringstjenesteydelser (3)

Forvaltning af kapitalmarkeder

Finansmarkedsadministration